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监管层给科创板开户打“预防针”

时间:2019-04-23 14:37:21   作者:股票君   来源:股票配资网   阅读:820   评论:0
内容摘要:  跟着科创板正式开市的临近,近一个月来部分券商的科创板开户数持续增长,与此同时,监管方面临券商的科创板前期预备作业重视度也有所提高。    日前,据《每日经济新闻》记者了解,多个当地的证监局纷繁向辖区内券商下发了标准科......
  跟着科创板正式开市的临近,近一个月来部分券商的科创板开户数持续增长,与此同时,监管方面临券商的科创板前期预备作业重视度也有所提高。
  
  日前,据《每日经济新闻》记者了解,多个当地的证监局纷繁向辖区内券商下发了标准科创板有关预备作业的告诉。这些告诉大多对券商在科创板开户环节的作业作了标准。
  
  据了解,即便没有下发详细告诉,一些当地的证监局也已经过招集辖区内的各大券商开会的方式传达了相关要求。如记者从某头部券商处了解到,上海证监局近来曾招集辖区内的各券商合规负责人开会,会议中要求券商严厉把关科创板开户环节的合规性,防备垫资开户之类景象发作,日前该公司内部也做了传达。
  
  标准预备作业
  
  跟着科创板正式开市的临近,监管层对券商科创板前期预备作业的重视也有所提高。据了解,江西、广东等当地的证监局最近纷繁向辖区内券商下发了标准科创板有关预备作业的告诉。
  
  《每日经济新闻》记者在证监会官网查到,青岛证监局在本年4月15日发布《关于做好科创板有关预备作业的告诉》,其间关于券商科创板开户的标准要求或具有一定的代表性。
  
  这份告诉要求辖区各证券运营组织应对现有事务流程、内控准则、风控措施等进行完善、改进,确保合作上交所做好科创板注册各项预备作业。其间主要包含五个方面的内容。一、标准“开户”环节营销行为,禁止过度营销;二、严厉审阅投资者科创板开户条件;三、切实做好投资者教育作业;四、做好体系及事务流程改造和联调联测;五、建立内部评估机制。
  
  此外,该告诉还明确要求“在本年4月30日前,辖区证券运营组织应会集展开一次科创板事务自查,形成自查作业底稿并留存备查。在科创板开市之前,我局将根据中国证监会的统一布置,重点对投资者恰当性、内控准则和事务流程、信息体系等方面的预备情况展开专项查看。”
  
  当然也不是所有的当地证监局都下发了相关文件,记者4月22日上午从安徽某券商处了解到,该公司现在还没收到当地证监局下发的相似相关文件。不过本年4月初,该公司曾收到上交所下发的相关告诉,要求券商做好科创板买卖及相关信息体系预备和运行作业。
  
  因为科创板的相关买卖规则改动涉及到信息体系的改造,所以信息体系建设也是从买卖所到各家券商的重点作业。据悉,根据此前的安排,4月22日上交所组织各券商展开了一轮科创板事务专项测验(全回归),含最新发布的技术接口、事务规则以及主板的各项事务测验。到本年5月份,上交所还将组织3次全网测验和1次通关测验。而此前据媒体报道,5月的3次全网测验及通关测验都将是在实在的环境下进行,而通关测验意味着在本年6月前科创板买卖体系有望预备就绪。
  
  标准开户作业
  
  自3月8日少数几家券商首先推出科创板买卖权限注册事务以来,注册科创板权限日前已基本在各个券商推开。近一个多月来,部分券商的科创板开户数持续增长。
  
  《每日经济新闻》记者从知情人士处获悉,国泰君安本年3月中旬注册科创板权限的账户突破了5万户,而截至4月22日,这一数字已达近13万户。
  
  值得注意的是,在部分券商科创板开户数节节攀升的同时,监管层对券商科创板开户的标准也没有懈怠。一些当地证监局下发的科创板预备作业告诉中大多对券商科创板开户环节作了标准。据记者了解,即便没有下发详细告诉,一些当地的证监局也已经过招集辖区内的各大券商开会的方式传达了相关要求。
  
  如记者从某头部券商内部人士了解到,上海证监局近来曾招集辖区内的各券商合规负责人开会,会议中强调券商要严厉把关科创板开户环节的合规性,防备垫资开户之类景象的发作,该会议精神日前在该公司内部也做了传达。
  
  关于垫资开户之类的违规行为,青岛证监局下发的文件中明确指出,券商要严厉把关投资人科创板开户条件,“做好客户恰当性办理,强化客户资金来源核对,严防‘垫资开户’、绑缚注册融资融券买卖权限等违规行为发作。从业人员要做实危险提醒,把科创板的危险特征给客户讲清讲透,禁止诱导客户从事与其危险承受能力不相匹配的买卖。”
  
  某头部券商营业部一位资深投顾4月22日向记者表示,现在其所在营业部也在查垫资开户的景象,尽管近期绝大多数的科创板开户都是合规的,不过仍是要尽量防止垫资开户景象出现。他认为,在科创板波动性和做空、退市机制比主板更大、更完善的情况下,也的确不太适合不满足开户要求的投资者参与。

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