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股票质押业务连遭监管 多家券商年内已领3张罚单

时间:2019-09-11 14:10:31   作者:股票君   来源:股票配资网   阅读:72   评论:0
内容摘要:  因在展开股票质押事务中,待购回期间未能持续有用地对融入方运营、财政、对外担保、诉讼等状况进行盯梢,9月9日,财富证券被湖南证监局采纳出具警示函办法的决议。湖南证监局表示,财富证券此次违规行为违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》相关规定。&e......

  因在展开股票质押事务中,待购回期间未能持续有用地对融入方运营、财政、对外担保、诉讼等状况进行盯梢,9月9日,财富证券被湖南证监局采纳出具警示函办法的决议。湖南证监局表示,财富证券此次违规行为违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》相关规定。

  此次已是财富证券年内领到的第3张罚单,其生意事务、资管事务也曾被监管部门予以处分。

  值得注意的是,股票质押事务一向备受商场关注,对这类券业违规违纪监管办法也在升级,年内已有财富证券、中邮证券、万联证券因股票质押事务不标准被“吃”罚单。

  财富证券年内

  财富证券此次被开具监管警示函,主要是财富证券在展开股票质押事务中,待购回期间未能持续有用地对融入方运营、财政、对外担保、诉讼等状况进行盯梢所导致。

  由此,湖南证监局于9月9日对财富证券正式下发监管警示函。

  对此,《证券日报》记者了解到,财富证券所违背的《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》相关规定为:证券基金运营组织展开各项事务,应当合规运营、勤勉尽责,坚持客户利益至上准则,并遵守下列基本要求:充沛了解客户的基本信息、财政状况、出资经历、出资方针、危险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

  《证券日报》记者发现,本年以来,财富证券频频收到监管罚单。2019年3月14日,财富证券北京市朝阳东三环中路证券经营部因存在同一证券生意人名下不同客户同日同一IP和MAC地址托付的反常买卖行为,经营部未采纳有用办法进行查询处理,被北京证监局采纳责令改正监管办法。

  5月14日,财富证券因定向资管事务运作违规,被湖南证监局责令增加内部合规检查次数。加之此次监管警示函决议,财富证券在本年年内已收到3份罚单,处分事务线包含生意事务、资管事务、信用买卖事务。

  从运营状况来看,证券业协会数据显现,财富证券2018年全年经营收入为5.75亿元,同比削减42.12%,净利润为-2.33亿元,同比削减324.25%,净利润在131家券商中业绩排在后位。

  监管部门加强

  事实上,本年以来监管部门持续“重拳出击”,严惩中介组织违法违规行为。因股票质押事务展业或风控不标准被查询或处分的券商,本年以来已有多例。

  据《证券日报》记者不完全统计,下半年已有3家券商因股票质押事务被监管部门处分。

  因未针对各项目详细质押率调整标准拟定相应的内部制度,详细质押率预算随意性较大,对客户融资用处未进行盯梢和核对,8月份,陕西证监局对中邮证券采纳责令整改的监管处分决议。

  证监会出具的行政处分决议书显现,中邮证券在股权质押回购事务、资管和债券买卖事务中均存在内控不完善等问题。

  另外,本年8月份万联证券收到了广东证监局出示的警示函。指出万联证券在展开股票质押式回购买卖中,对融入方尽职查询存在较大缺陷。

  本年以来,监管部门对券商股票质押事务加强了监督与办理,在近期展开的现场核对状况显现,券商股票质押事务仍存在部分事务定位不清、危险意识不强、审阅把控不严、尽职查询不齐备和贷后危险办理流于形式等问题。监管部门对此强调,下一步,证监会组织部还将会同证监局持续加强对证券公司场内股票质押事务的监管与现场检查,存在问题将依法从严处理。


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